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正社員 パソナキャリア

コンプライアンス室_室長〔東京〕(正社員) / 企業名非公開

企業名非公開 求人ID:23518110

企業メッセージ

*金融事業の「健全性・守り」となるコンプライアンス室責任者をお任せします*

【具体的な業務内容】
■法令、日本証券業協会自主規制ルールを基に社内規程策定/実施/改訂
■監督当局(金融庁/関東財務局)や日本証券業協会への各届/報告/対応
■当局検査、日本証券業協会監査、監査法人の内部統制保証業務等の対応
■法令等遵守状況の現状分析を行い、コンプライアンスプログラムを策定
■コンプライアンス研修(社内研修)の企画・実施
■広告審査及び法令等違反への改善指導
■リスク管理に関する体制、施策、社内規程等の整備、策定
■リスク管理に関する施策等の運営(実施、管理)、レビュー、改善活動
■リスク管理委員会の資料作成及び運営

ポイント1おすすめポイント

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募集要項

応募方法

応募資格 【必須要件】
■証券外務員一種資格
■金融機関でのコンプライアンスの責任者経験5年以上
■金融商品取引法、協会諸規則等への精通
■一般的なPCスキル

〔歓迎要件〕
・内部管理責任者資格
選考プロセス -

企業情報

会社名称 企業名非公開
事業内容 匿名求人のため、求人詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。
代表者 -
設立 2013/10
資本金 -
従業員数 -
平均年齢 -
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