【西村証券株式会社】【京都/四条】コンプライアンス担当◆京滋地域密着・内部管理責任者候補・ベテラン歓迎【転職支援サービス求人】（正社員）

掲載予定期間：2026/7/20(月)〜2026/10/18(日)


【京都/四条】コンプライアンス担当◆京滋地域密着・内部管理責任者候補・ベテラン歓迎


～地域密着の証券会社で、全社の健全性を支えるコンプライアンス責任者候補～

▼ポジションの魅力▼
・京都本社勤務：四条烏丸徒歩圏で腰を据えて専門性を高める
・経営への近さ：取締役・部門長と連携し、全社の内部管理体制をリード
・顧客本位の文化：過度な対立構造がなく、是正・改善に集中できる

【業務内容】
京都・滋賀エリアに根差し、対面営業で顧客との長期関係を築いてきた証券会社である当社にて、コンプライアンス/内部管理責任者をお任せします。創業以来、顧客本位の営業姿勢を重視し、信頼基盤を強みに成長を続けてきました。一方で、組織拡大や商品多様化に伴い、法令遵守体制のさらなる高度化が求められており、管理部門の強化を進めています。
具体的には、金融商品取引法や協会規則に基づく社内規程整備、AML/CFT対応、営業店モニタリングや支店実査、金融庁等の当局対応、事故・苦情対応、役職員への研修実施などをお任せします。特に重要なのは、発生した不備に対して各支店の是正を主導し、再発防止策の浸透を図ることです。ルールに基づく標準化運用を行いながら、現場との調整力を発揮する役割となります。専門性を実務で磨きつつ、将来的には部門責任者として組織を牽引いただくことを期待しております。

【配属組織について】
4名体制で各メンバーが担当支店を持ち、チームで分担しながら業務を進める仕組みです。チェック業務自体はマニュアルや規則に沿って平準化されています。リーダーを中心に、現場理解と統制のバランスを重視する組織風土が特徴です。
今後は人員拡充と体制強化により、より安定した内部管理基盤を構築していくフェーズにあり、業務遂行だけでなく後進育成や仕組み改善へも携わっていただけます。

【当社について】
・1955年創業、京都・滋賀に特化した証券会社。対面営業にこだわり、地域顧客との強固な関係性を構築してきた歴史があります。
・短期収益ではなく長期的な資産形成支援を重視。「金融のホームドクター」としての役割を担っています。
・年間休日127日、土日祝休み。通常は18時前後に退社する社員が多く、突発対応を除き安定した就業が可能です。責任は大きい一方で、専門領域に集中できる環境が整っています。

変更の範囲：会社の定める業務

【チーム／組織構成】
【その他プロジェクト事例】