正社員
掲載予定期間：2026/8/20(木)〜2026/11/11(水)
【丸の内】証券マーケット部門のコンプライアンス担当◆証券業務経験者歓迎／大和証券グループ
■職務概要
◎大和証券グループでは、ウェルスマネジメント、グローバル・マーケッツ＆インベストメント・バンキング、アセットマネジメントなど幅広い事業を展開し、新規ビジネスにも積極的に取り組んでいます。事業の拡大・複雑化に伴い、コンプライアンス体制のさらなる強化を進めています。
◎本ポジションでは、コンプライアンス第一部の本部CO課において、主にマーケット部門をはじめとする本部部署を担当します。各部署が新商品・新制度・各種ビジネスを推進する際に、法令や業界ルール、社内規程に照らして問題がないかを確認し、必要な助言・指導を行います。違反の有無を確認するだけでなく、事業部門からの相談に対応し、適切な事業運営を支える役割です。
◎顧客の利益を重視した商品づくりや販売管理、金融商品の品質管理は、金融機関にとって重要な経営課題です。当社でも、経営陣を交えた協議会の設置や組織の新設を通じて、商品・サービスに関する管理体制を強化しています。
■業務詳細
・本部部署から寄せられる法令・規則、業務運営に関する相談対応
・新商品、新制度、新規ビジネスに関するコンプライアンス面の確認・助言
・営業責任者、内部管理責任者への実地での指導、教育、業務支援
・法令や業界ルールの改正に伴う社内規程・業務運用の見直し
・関係部署との連絡・調整および必要な改善策の提案
・各種報告内容の確認、法令・社内規程違反が疑われる案件の調査
・コンプライアンスに関する研修、周知施策の企画・実施
■組織・キャリアの特徴
各課が専門性を発揮しながら、案件に応じて部門横断で連携しています。担当領域の専門性を深めるとともに、本部・支店や海外拠点のコンプライアンス、AML・金融犯罪対策、情報管理・情報セキュリティ、企画、研修・制度設計、法令・当局対応などへ経験を広げることが可能です。将来的には、異動やグループ会社への出向などを通じて、コンプライアンス領域を軸とした幅広いキャリア形成を目指せます。
■求める人物像
部署や職種を越えて関係者と連携し、丁寧に認識を合わせながら業務を進められる方を求めています。高いコンプライアンス意識を持ち、組織の意思決定プロセスを踏まえて周囲を巻き込み、企画や方針を実行まで推進できる方を歓迎します。
変更の範囲：会社の定める業務
【チーム／組織構成】
| 募集職種 |
営業、事務、企画系 > 総務、人事、法務、知財、広報、IR > 法務 営業、事務、企画系 > 総務、人事、法務、知財、広報、IR > 総務、人事、法務、知財、広報、IR職(その他) |
|---|---|
| 雇用形態 | 正社員
＜雇用形態補足＞ 期間の定め：無 ＜試用期間＞ 3ヶ月 |
| 勤務時間 | ＜勤務時間＞ 8:40～17:10 （所定労働時間：7時間30分） 休憩時間：60分 時間外労働有無：有 |
| 勤務地 | ＜勤務地詳細＞ 本社 住所：東京都千代田区丸の内1-9-1 グラントウキョウノースタワー 勤務地最寄駅：JR線／東京（日本橋口）駅 受動喫煙対策：屋内全面禁煙 変更の範囲：会社の定める事業所（リモートワーク含む） |
| 交通 | ＜転勤＞ 当面なし ＜在宅勤務・リモートワーク＞ 相談可 |
| 給与 | ＜予定年収＞ 500万円～1,200万円 ＜賃金形態＞ 月給制 ＜賃金内訳＞ 月額（基本給）：357,142円～857,142円 ＜月給＞ 357,142円～857,142円 ＜昇給有無＞ 有 ＜残業手当＞ 有 ＜給与補足＞ ※上記は想定年収であり、詳細は経験等を考慮し当社規定により決定します。 賃金はあくまでも目安の金額であり、選考を通じて上下する可能性があります。 月給(月額)は固定手当を含めた表記です。 |
| 待遇・福利厚生 | 通勤手当、家族手当、住宅手当、寮社宅、健康保険、厚生年金保険、雇用保険、労災保険、退職金制度 ＜各手当・制度補足＞ 通勤手当：当社規程に従い支給 家族手当：補足事項なし 住宅手当：扶養の有無、職務等級、地域などにより決定 寮社宅：扶養の有無、職務等級、地域などにより決定 社会保険：社会保険完備 退職金制度：補足事項なし ＜教育制度・資格補助補足＞ 資格取得支援制度 ＜その他補足＞ ■定期健康診断、オンラインケア ■持株会などの財産形成サポート ■仕事と育児・介護の両立支援制度 ■各種生命保険、育英資金 |
| 休日・休暇 | 【休日・休暇】 週休2日制（休日は土日祝日） 年間有給休暇17日～23日（下限日数は、入社直後の付与日数となります） 年間休日日数120日 年末年始（12/31～1/3）、有給休暇（17～23日／初年度は入社月に応じて決定） |
| 応募資格 | ＜最終学歴＞大学院、大学卒以上 ＜応募資格/応募条件＞ ■必須条件：※以下いずれか必須 ・証券プロダクト部門（エクイティ又はFICC）での業務経験 ・証券プロダクト部門における企画業務や法令・諸規則対応業務、または金融機関における内部管理業務経験 ※証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須 ＜必要資格＞ 歓迎条件：証券外務員一種、証券外務員二種 |
|---|---|
| 応募方法 | このページ内の「応募」ボタンよりご応募ください。 |
| 選考プロセス | - |
| 会社名称 | 大和証券 株式会社 |
|---|---|
| 所在地 | 〒100-6790 東京都千代田区丸の内1-9-1 グラントウキョウノースタワー |
| 事業内容 | ■事業概要：有価証券等の売買、有価証券等の売買の媒介、取次又は代理、有価証券の引受等の金融商品取引業及びそれに付帯する事業 ■企業概要：同社は1902年開業の藤本ビルブローカーに始まる長い歴史を経て、現在は大和証券グループの中核証券会社として、国内トップレベルの証券会社の地位を確立しています。全国の本支店、インターネット、コールセンターを始めとした国内拠点網と、グローバルネットワークを通じて、国内の個人客向けの幅広い金融商品の提供と、国内外の法人客向けのブローカレッジやM&Aアドバイザリー、投資銀行業務といった最先端の金融サービスを提供しています。 ■企業理念： 『「信頼の構築」お客様からの信頼こそが、大和証券グループの基盤である。お客様を第一に考える誠実さと高い専門能力により、最も魅力ある証券グループとなる。 「人材の重視」大和証券グループの競争力の源泉は人材である。社員一人ひとりの創造性を重視し、チャレンジ精神溢れる自由闊達な社風を育み、社員の能力、貢献を正しく評価する。 「社会への貢献」金融・資本市場を通じて社会及び経済の発展に資することは、大和証券グループの使命である。法令遵守と自己規律を徹底し、高い倫理観を持って社会の持続的発展に貢献する。 「健全な利益の確保」健全なビジネス展開を通じて企業価値を高めることは、株主に対する責務である。大和証券グループはお客様に価値あるサービスを提供して適正な利益を獲得し、株主に報いる。』 ■大和証券グループ：リテール、グローバルマーケッツ、グローバルインベストメントバンキング、アセットマネジメント、投資のコア事業を中心に構成されるアジアを代表する総合証券グループです。グループ各社の強い結束力のもと、様々な顧客ニーズに対応した幅広いサービスを提供しています。 |
| 代表者 | - |
| URL | https://www.daiwa.jp/ |
| 設立 | 年1999年4月 |
| 資本金 | 100,000百万円 |
| 売上 | 1,372,014百万円 |
| 従業員数 | - |
| 平均年齢 | 40.7歳 |
| 主要取引先 | - |
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