【株式会社メタプラネット証券】【コンプライアンス部長】内部管理態勢を維持・整備◆土日祝休み／リモートワーク可【転職支援サービス求人】（正社員）

掲載予定期間：2026/8/27(木)〜2026/11/18(水)


【コンプライアンス部長】内部管理態勢を維持・整備◆土日祝休み／リモートワーク可


【社債に特化したネット証券を運営／リモートワーク有／土日祝休み】

■業務内容：
証券会社における営業、商品、AMLなどコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。主体的に幅広く社内を見渡し、各部署との信頼関係をしっかりと築くことによる業務への深い理解をもとに、スケール後も適正な内部管理態勢を維持・整備することを目指していただきます。

■具体的な業務内容：
＜コンプライアンス態勢の企画、統括、運営＞
・コンプライアンス・プログラムの策定、実行
・社内向けコンプライアンス研修の運営、管理
・コンプライアンス委員会の運営
・社内規程の整備、見直し
・マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与対策への対応
・事業活動全般（特に新規プロジェクト）に関するコンプライアンス助言
＜審査、管理＞
・広告審査
・引受判断の形成に至る過程の適切性確認
・利益相反管理
・非公開情報の管理
・役職員による有価証券取引の管理
・金融商品仲介業者の管理
・個人情報や特定個人情報の管理
＜内部管理統括＞
・投資勧誘等の営業活動や顧客管理のモニタリング
・証券事故等への対応
＜当局・自主規制機関等対応＞
・当局検査、日本証券業協会監査への対応
・当局や日本証券業協会等への各種申請、届出、照会対応
＜トラブル対応＞
・苦情や紛争等への対応
・反社会的勢力への対応

■当ポジションの特徴：
・専門性が求められる証券コンプライアンス分野において、営業、商品、AML等縦割りにならず包括的に管轄いただきます。これまで培った知見を発揮し、内部管理業務における本質的なキャリア形成ができる環境です。
・オンライン証券プラットフォーム特有の新しい規制論点に関わることもでき、堅固な内部管理態勢の構築を通じて、当社のビジネス競争力向上への貢献に実感の持てるポジションです。
・日本の個人投資家向けに新しい資産運用サービスを提供する仕組み作りに挑戦でき、社会的意義の大きい事業に携われます。

■配属先について：
・現在のチームは、部門長と、証券業開始時から参画するメンバー1名の体制です。
・証券会社としては小規模ながら、自社による商品組成を行い、売買業務と元引受業務の登録を保有する少数精鋭チームです。

変更の範囲：会社の定める業務

【チーム／組織構成】