【大和証券 株式会社】【コンプライアンス統括部】金融犯罪対策室AML／CFT企画担当※グループ全体の態勢整備／金融犯罪防止【転職支援サービス求人】（正社員）

掲載予定期間：2024/10/24(木)〜2025/1/22(水)


【コンプライアンス統括部】金融犯罪対策室AML／CFT企画担当※グループ全体の態勢整備／金融犯罪防止


大和証券グループ本社・大和証券の金融犯罪対策室のメンバーとして、当社グループ全体及び大和証券のAML／CFT対策の企画・立案・実行を担います。
（1）当社及び当社グループのAML／CFT全般に関する企画・立案及び管理
（2）当社及び当社グループのAML／CFTに関する指導・支援、社内研修・教育
（3）法改正・ガイドライン改正等に関する対応
（4）取引モニタリングに関する企画・立案・実行
（5）会議体への対応、リスク評価書等のドキュメンテーション
（6）関係部署・海外子会社等を含むグループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応
（7）金融犯罪全般に関する調査・研究、企画・立案・実行
※具体的な業務内容については、上記の中から、経験・希望等を踏まえて決定

■職務の特徴：
・国際情勢の変化を背景としてAML／CFTに対する国際的な要請が高まっており、当社においても大手証券グループに相応しい態勢整備が求められています。当社グループは、リテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・投資部門など幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用していることに加え、ハイブリット型総合証券グループを掲げて新規ビジネスにも積極的に参入しています。
・AML／CFTにおいても、こうした伝統的な証券業務に留まらないビジネス特性を踏まえた対応が求められるとともに、フロント部署やグループ各社と密接に連携しながら、AML／CFT対策の実効性・効率性向上に取り組んでいただきます。
・加えて、ご本人の希望・志向などを踏まえつつ、当社のお客様が被害にあわれることを防止・抑制するための広範な金融犯罪防止に関する企画・立案・実行にも従事して頂く可能性があります。

■歓迎条件：
別枠記載の必須条件と合わせて以下の方を歓迎します。
・金融機関の企画部門・内部管理部門（法務・コンプライアンス等）等での企画業務経験
・法律に関連する高等教育修了者、司法関係の資格取得者
・語学力
・SAS等のデータ分析ツールの利用経験、VBA やプログラミング等のスキル

【チーム／組織構成】