【コンプライアンス統括部】金融犯罪対策部門リーダー候補（正社員） / 会社名非公開

【パソナキャリア経由での入社実績あり】
【仕事内容】
大和証券グループ本社・大和証券・大和ネクスト銀行の金融犯罪対策部門のリーダーとして、当社グループ全体及び大和証券・大和ネクスト銀行のAML/CFTの企画・立案・実行や全体統括を担います。※3社兼職という形になります。

・ AML/CFTに対する国際的な要請が高まっており、当社においても大手証券グループに相応しい態勢強化が求められています。当社グループは、リテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・投資部門など幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用していることに加え、ハイブリット型総合証券グループを掲げて新規ビジネスにも積極的に参入しています。
・ AML/CFTにおいても、こうした伝統的な証券業務に留まらないビジネス特性を踏まえた対応が求められるとともに、フロント部署やグループ各社と密接に連携しながら、AML/CFT対策の実効性・効率性向上に取り組んでいただきます。
・加えて、当社のお客様が投資詐欺やフィッシングといった犯罪の被害にあわれることを防止・抑制するための金融犯罪被害防止に関する企画・立案・実行に従事して頂きます。

【業務内容】
・具体的な業務内容は、以下の業務への従事及び統括です。
1） 当社及び当社グループのAML/CFT全般に関する企画・立案・実行
2） 当社及び当社グループのAML/CFTに関する指導・支援、社内研修・教育
3） 法改正・ガイドライン改正等に関する対応
4） 会議体への対応
5） 社内関係部署や国内外グループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応
※ 当初はメンバーとして従事していただきやがてリーダーになっていただく想定

【歓迎要件】
・マネジメント経験
・法律に関連する高等教育修了者、司法関係の資格取得者
・語学力
・SAS等のデータ分析ツールの利用経験、VBA・Python等のプログラミングスキル

【配属部署】
所属：コンプライアンス統括部　金融犯罪対策一課
企画チーム：4名　※予定配属先
モニタリングチーム：7名
20代～40代までの幅広い世代が所属しております

【ポジションの魅力】
■大和証券グループ本社・大和証券・大和ネクスト銀行の3社兼業となるため、金融犯罪対策の見識を…