チーフコンプライアンスオフィサー（MIM出向）在宅週２（正社員） / 会社名非公開

【パソナキャリア経由での入社実績あり】
【具体的な職務内容】
・アドバイザリーコンプライアンス、および関連するガバナンス環境を管理する。信頼できるビジネスのアドバイザーとしての役割を果たすこと、およびビジネスに対する強固な挑戦の文化を促進することの両者のバランスを維持する。
・既存のコンプライアンスに関する規程（ポリシー、プロシージャー等）を確認し、プロセスや方針
等を強化するための見直しを行う。また、金融庁による規制要件と要請に備える。
・問題点、分析、リスクと規制の複雑性を特定する。複雑な問題を処理し、規制当局へ対応する。
・シニアマネジメントと連携を図りながら、重要なコンプライアンスリスクを適切に認識する。関連するコンプライアンス規制とプロセスに関する必須かつ的を絞ったトレーニングを開発および実施する。
・モニタリングおよびテストに関する計画を作成、実行する。コントロールが意図したとおりに機能していることを確認し、コンプライアンス活動に関する定期的なレポートを作成する。
・マーケティング資料やピッチブックのレビュー、クライアントの商品導入の支援。
・現地のAML 規則および規制に関する知識。
・金融庁またはその他の外部機関に必要な文書を定期的または適時に作成し、提出する。
・ポートフォリオガイドラインのモニタリング、投資制限先リスト、贈答品および接待報告、個人取引、承認されたトレーダーリスト、OFAC および現地の制裁プログラム、規制報告、マーケティング資料のレビュー、倫理的境界など、重要な管理・監督を日常的に実施する。
・規制環境の変化を常に把握し、規制変更によるビジネスへの影響を分析する。
・ビジネスパートナーや、IT、法務、コーポレートライセンス、内部監査等のシニアリーダーと協力する。
・関連する法令諸規則等、およびコンプライアンスポリシーの遵守について助言し、Credible Challengeを提供する。
・シニアマネジメントに有意義なコンプライアンス報告を提供する。