【株式会社三井住友銀行】【コンプライアンス部】コントロールルーム業務全般【転職支援サービス求人】（正社員）

掲載予定期間：2024/10/28(月)〜2025/1/26(日)


【コンプライアンス部】コントロールルーム業務全般


■業務内容、案件例：次の３つのチーム（利益相反管理／FW規制対応／インサイダー取引規制対応）のいずれかに属し、該当する業務を担当（ローテーションあり）していただきます。
年次・経験に応じチームリーダーとしてチームマネジメントの役割も期待しております。
(1)利益相反管理
・M&A案件におけるFA業務・買収ファイナンス・自ら行う投資の利益相反を検証、推進可否等指示
・新種商品・サービスの利益相反リスクを分析し必要なリスクコントロール策を策定
・海外拠点・グループ会社における利益相反管理のモニタリングと高度化支援
・利益相反検証システムの管理・高度化（企画、要件定義、利用マニュアルや関連規程改定等）
(2)FW規制対応
・非公開情報授受規制違反懸念事案の処理（事案調査・外部専門家への相談・当局対応）
・グループ証券会社との兼職・連携の拡大、海外拠点におけるユニバーサルバンク化の企画・支援
・規制見直しに伴う法的論点の整理・行内関連部署の調整・業界団体や当局からの要請への対応・グループ会社との連携等
(3)インサイダー取引規制対応
・法人関係情報管理（営業店による登録・解除の支援、政策投資部署との連携）
・M&A実施部署からのインサイダー取引規制対応に関する相談への対応（外部専門家宛相談支援を含む）
・役職員個人による株式の無申請売買、法人関係情報管理不芳事案対応、インサイダー取引懸念事案対応（事案調査・当局対応等）
・行内組織・情報管理態勢変更の支援（パブリック・プライベート組織区分やチャイニーズウォール・ウォールクロス手続の整備）
■配属予定の部/グループ：コンプライアンス部 コントロールルームグループ【変更の範囲：当行の定める業務】

【チーム／組織構成】